ข่าว
สหรัฐเตือนโบรกเกอร์หลักทรัพย์เพิ่มมาตรการตรวจสอบลูกค้าสกัดการฟอกเงิน
ส.ค.
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐ (SEC) ได้ประกาศเตือนบริษัทโบรกเกอร์บางรายในสหรัฐให้เพิ่มความเข้มงวดในการดำเนินนโยบายและการควบคุมเพื่อป้องกันไม่ให้เกิดการฟอกเงิน ซึ่งรวมถึงการเพิ่มการกำกับดูแลการตรวจสอบสถานะ (Due Diligence) ของลูกค้าเมื่อมีการเปิดบัญชีหลักทรัพย์
เจ้าหน้าที่ของ SEC ระบุว่า บริษัทโบรกเกอร์บางแห่งไม่ได้ทุ่มเททรัพยากรที่มากเพียงพอ ซึ่งรวมถึงบุคลากรในการดำเนินการตามกฎระเบียบเกี่ยวกับกฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน ซึ่งส่งผลกระทบต่อความสามารถในการเสริมสร้างกระบวนการป้องกันการฟอกเงินตามครรลองของกฎหมายสหรัฐ พร้อมกับออกข้อกำหนดให้บริษัทโบรกเกอร์เหล่านี้ต้องคอยดูแลเรื่องการทำธุรกรรมและตรวจสอบสถานะของลูกค้า
ทั้งนี้ SEC พบว่า บริษัทโบรกเกอร์บางแห่งไม่ได้ทำการทดสอบโครงการต่อต้านการฟอกเงินของบริษัทอย่างเหมาะสม หรือไม่ได้ทำการทดสอบนโยบายเหล่านี้อย่างครอบคลุม นอกจากนี้ SEC ยังพบว่ามีบริษัทโบรกเกอร์บางแห่งไม่ได้อัปเดตโครงการต่าง ๆ ให้สอดคล้องกับกฎระเบียบใหม่
อย่างไรก็ดี SEC ไม่ได้ระบุชื่อบริษัทโบรกเกอร์ในการประกาศเตือนดังกล่าว
โดย สำนักข่าวอินโฟเควสท์ (03 ส.ค. 66)
Tags: การฟอกเงิน, ตลาดหลักทรัพย์, บัญชี, สหรัฐ